進入9月天氣轉(zhuǎn)涼，秋天的氣息愈加濃厚，而諾安基金迎來了“多事之秋”。

先是一則關(guān)于原投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理涉及行賄罪的一審刑事判決書被披露，隨后“流量擔(dān)當(dāng)”蔡嵩松又被傳出失聯(lián)。

(相關(guān)資料圖)

失聯(lián)事件澄清還沒過去幾天，今日（9月25日），據(jù)廉潔深圳消息，諾安基金原黨支部書記、總經(jīng)理奧成文涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中國中化控股有限責(zé)任公司紀檢監(jiān)察組紀律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

奧成文涉嫌嚴重違紀違法

今日，廉潔深圳發(fā)布一則審查調(diào)查公告，公告顯示，諾安基金原黨支部書記、總經(jīng)理奧成文涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中國中化控股有限責(zé)任公司紀檢監(jiān)察組紀律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。

履歷顯示，奧成文，碩士研究生學(xué)歷，1991年7月參加工作。歷任中國化工進出口總公司投資部高級經(jīng)理；中國中化集團下屬中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司投資銀行部職員、經(jīng)理助理、副總經(jīng)理（主持工作）、基金業(yè)務(wù)組副組長；諾安基金督察長兼董事會秘書，黨支部書記、總經(jīng)理。2019年11月，被免去諾安基金公司黨支部書記、總經(jīng)理職務(wù)。

對于此次奧成文被調(diào)查，諾安基金向記者表示：“奧成文已于2019年離任總經(jīng)理一職，相關(guān)調(diào)查情況以有關(guān)部門調(diào)查結(jié)果為準。”

其實2019年時，在奧成文在被免去職務(wù)之前半個多月，市場就已經(jīng)有所傳聞，彼時市場傳出諾安基金總經(jīng)理奧成文、副總經(jīng)理曹園被停職的消息。

隨后不久，消息逐一得到證實。當(dāng)年8月22日，諾安基金公告，經(jīng)第五屆董事會第十七次臨時會議決定，停止奧成文擔(dān)任的諾安基金總經(jīng)理職務(wù)，不到一周時間，8月28日諾安基金再次公告，副總經(jīng)理曹園被免職。

對此，諾安基金彼時給出的說法是：“兩位是因為近幾年公司利潤、規(guī)模下滑，所以公司高層人員做了調(diào)整。”

諾安基金的“多事之秋”

此次被調(diào)查，顯然不是（公司）利潤規(guī)模下降那么簡單的原因。彼時被免職的時候，記者就已經(jīng)提出疑問，因為按照行業(yè)公司的一般做法，如果只是業(yè)績考核等一些因素不達標，一般不會直接用免職的方式，更多的是雙方協(xié)商后離職。

除了這件事，近期關(guān)于諾安基金的相關(guān)事件還有不少，比如不久之前，裁判文書網(wǎng)披露了一則諾安基金原投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理涉及行賄罪的一審刑事判決書。

判決書顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒某，進而指使鄒某利用實際控制的“鄒某”、“田某”兩個證券賬戶進行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。

此外，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔還行賄國家工作人員350萬元。

不僅如此，近日，諾安基金“流量擔(dān)當(dāng)”蔡嵩松也是消息不斷，先是因為舉牌卓勝微，讓投資者議論紛紛，隨后又被傳出失聯(lián)。雖然蔡嵩松此后澄清了這次傳聞，但這些接二連三的事情，讓諾安基金多次站上了風(fēng)口浪尖。

而從這些事情來看，雖然不管是老鼠倉還是原總經(jīng)理被調(diào)查，都是發(fā)生在較早之前的事，但也可以看出諾安基金過往長期在合規(guī)風(fēng)控方面的缺失。

標簽： 多事之秋 基金公司