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2022年，在外部不確性越來越強、極端行情頻發的背景下，上海期貨交易所（下稱“上期所”）共處理異常交易行為715起，對23起案件立案調查。

上期所表示，2022年，該所不斷加強監控監測和交易行為分析，持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行為監管，加大對未如實申報實控賬戶的監管力度，嚴查相互交易利益輸送的違法違規線索；著重加強對影響期貨價格形成機制、擾亂市場秩序和交易員損害企業合法權益的涉嫌違規行為進行監控排查。

據上期所介紹，2022年該所共處理異常交易行為715起，對25名客戶2個賬戶進行限制開倉。對23起涉嫌相互交易利益輸送和自成交影響價格的違規線索立案調查，對26起案件69名客戶進行紀律處分并實名制公告。

2022年，上期所共對321個客戶發起了實控賬戶協查，凈增實控賬戶1769組，新增疑似實控賬戶176組。對于未主動如實申報實控的客戶，上期所進行了問詢和約談，并采取了書面警示等監管措施。

在加強合規方面，上期所表示，2022年，該所通過會員檢查、信息公開以及監管服務進一步發揮監管效能，促進會員合規經營，提升行業的合規水平。

上期所表示，2023年，針對期貨違法違規案件出現新的交易特征，上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度，持續打擊利益輸送類案件，重點關注法人交易員道德風險。通過大數據監管、穿透式監管和交易行為監管等科技手段，發揮監管邏輯、監管理念和監管科技的合力作用，精準發現并及時查處違法違規行為，保證期貨市場穩定健康持續發展。

標簽： 立案調查 利益輸送