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2022年，在外部不確性越來越強、極端行情頻發(fā)的背景下，上海期貨交易所（下稱“上期所”）共處理異常交易行為715起，對23起案件立案調(diào)查。

上期所表示，2022年，該所不斷加強監(jiān)控監(jiān)測和交易行為分析，持續(xù)跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對未如實申報實控賬戶的監(jiān)管力度，嚴(yán)查相互交易利益輸送的違法違規(guī)線索；著重加強對影響期貨價格形成機制、擾亂市場秩序和交易員損害企業(yè)合法權(quán)益的涉嫌違規(guī)行為進行監(jiān)控排查。

據(jù)上期所介紹，2022年該所共處理異常交易行為715起，對25名客戶2個賬戶進行限制開倉。對23起涉嫌相互交易利益輸送和自成交影響價格的違規(guī)線索立案調(diào)查，對26起案件69名客戶進行紀(jì)律處分并實名制公告。

2022年，上期所共對321個客戶發(fā)起了實控賬戶協(xié)查，凈增實控賬戶1769組，新增疑似實控賬戶176組。對于未主動如實申報實控的客戶，上期所進行了問詢和約談，并采取了書面警示等監(jiān)管措施。

在加強合規(guī)方面，上期所表示，2022年，該所通過會員檢查、信息公開以及監(jiān)管服務(wù)進一步發(fā)揮監(jiān)管效能，促進會員合規(guī)經(jīng)營，提升行業(yè)的合規(guī)水平。

上期所表示，2023年，針對期貨違法違規(guī)案件出現(xiàn)新的交易特征，上期所將加大對價格形成機制破壞較大的虛假申報類新型案件的查處力度，持續(xù)打擊利益輸送類案件，重點關(guān)注法人交易員道德風(fēng)險。通過大數(shù)據(jù)監(jiān)管、穿透式監(jiān)管和交易行為監(jiān)管等科技手段，發(fā)揮監(jiān)管邏輯、監(jiān)管理念和監(jiān)管科技的合力作用，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)并及時查處違法違規(guī)行為，保證期貨市場穩(wěn)定健康持續(xù)發(fā)展。

標(biāo)簽： 立案調(diào)查 利益輸送