近期，由OpenAI開(kāi)發(fā)的聊天機(jī)器人ChatGPT火爆全網(wǎng)，再次讓人工智能生成物版權(quán)歸屬問(wèn)題成為焦點(diǎn)。

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其實(shí)早在ChatGPT之前，人工智能生成內(nèi)容（AIGC）能否享有著作權(quán)就引發(fā)各界討論，但由于早期人工智能受限于算法算力瓶頸，其生成的內(nèi)容往往只能根據(jù)算法提供的模板生成內(nèi)容，開(kāi)放性、包容性還有待提升，無(wú)法較好地完成“創(chuàng)作”，存在可讀性不強(qiáng)、拼寫(xiě)錯(cuò)誤、缺乏邏輯等缺陷，因此此前AIGC的版權(quán)問(wèn)題未受到過(guò)高的關(guān)注。

隨著自然語(yǔ)言處理、深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)、深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)的發(fā)展，以ChatGPT為代表的以人工智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的自然語(yǔ)言處理工具，加上超大規(guī)模算力的支撐，使得能通過(guò)學(xué)習(xí)和理解人類的語(yǔ)言來(lái)進(jìn)行對(duì)話或?qū)懽鳎呛?jiǎn)單地從某個(gè)模板中選擇內(nèi)容，可以根據(jù)使用者提出的問(wèn)題或者要求，進(jìn)行內(nèi)容創(chuàng)作。

由于ChatGPT生成內(nèi)容已具備一定的可讀性、邏輯性，目前已有用戶使用該工具撰寫(xiě)論文、寫(xiě)代碼、寫(xiě)課程作業(yè)等，由此引發(fā)對(duì)人工智能生成物版權(quán)問(wèn)題的新一輪討論，ChatGPT生成的論文等作品版權(quán)屬于誰(shuí)？是屬于ChatGPT，開(kāi)發(fā)者OpenAI，還是用戶自己？

是否構(gòu)成著作權(quán)法意義上的“作品”

在探討版權(quán)歸屬之前，必須先明確ChatGPT的生成內(nèi)容是否屬于著作權(quán)法意義上的“作品”，若不構(gòu)成“作品”，則意味著ChatGPT的生成內(nèi)容不受著作權(quán)保護(hù)，也無(wú)進(jìn)一步探討其版權(quán)歸屬的必要。

我國(guó)著作權(quán)法第三條明確規(guī)定：“本法所稱的作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)具有獨(dú)創(chuàng)性并能以一定形式表現(xiàn)的智力成果”。從中可以提煉出兩個(gè)要件：一是具有獨(dú)創(chuàng)性，二是以一定形式表現(xiàn)的智力成果。其中，“具有獨(dú)創(chuàng)性”是實(shí)質(zhì)性要件，而“以一定形式表現(xiàn)的智力成果”可以視為一種形式要件。

由于ChatGPT能夠響應(yīng)用戶輸入并生成類似人類的文本，在外觀上符合文字作品的表現(xiàn)形式。因此，判定ChatGPT生成內(nèi)容是否構(gòu)成“作品”的關(guān)鍵，在于判定其是否具有“獨(dú)創(chuàng)性”。對(duì)“獨(dú)創(chuàng)性”的判定可以將其拆分為“獨(dú)”和“創(chuàng)”兩方面進(jìn)行分析。

其一是“獨(dú)”，即判定ChatGPT生成內(nèi)容是否滿足“獨(dú)立完成”的要求。雖然用戶只要提出問(wèn)題或者下達(dá)指令，ChatGPT在無(wú)需人工干預(yù)或者輔助的情況下，即可“獨(dú)立”生成文字內(nèi)容，但實(shí)際上，不論是從技術(shù)層面還是從法律層面看，ChatGPT自身暫時(shí)都難以達(dá)成“獨(dú)立完成”的要件。

從技術(shù)層面看，ChatGPT使用一種稱為人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)的機(jī)器學(xué)習(xí)進(jìn)行訓(xùn)練，可以模擬對(duì)話、回答后續(xù)問(wèn)題、承認(rèn)錯(cuò)誤、挑戰(zhàn)不正確的前提并拒絕不適當(dāng)?shù)恼?qǐng)求。為了創(chuàng)建強(qiáng)化學(xué)習(xí)的獎(jiǎng)勵(lì)模型，OpenAI收集了比較數(shù)據(jù)，其中包含兩個(gè)或多個(gè)按質(zhì)量排序的響應(yīng)模型。模型會(huì)根據(jù)提示生成多個(gè)輸出，訓(xùn)練師將ChatGPT的回復(fù)與人類的回答進(jìn)行比較，并對(duì)它們的質(zhì)量進(jìn)行排名，以幫助強(qiáng)化機(jī)器的類人對(duì)話風(fēng)格。獎(jiǎng)勵(lì)模型將自動(dòng)執(zhí)行最后一個(gè)訓(xùn)練階段，使用排名后的數(shù)據(jù)訓(xùn)練。可見(jiàn)ChatGPT運(yùn)行的實(shí)質(zhì)仍然是建立在“人工標(biāo)注+機(jī)器學(xué)習(xí)”的基礎(chǔ)上，可謂有多少“智能”，其背后仍然有多少“人工”，ChatGPT作為“主體”很難說(shuō)具有了法律上的獨(dú)立性品格。

從法律層面看，“獨(dú)立”完成的主體是自然人或法人，人工智能在著作權(quán)法、民法等法律中的主體地位尚未得到承認(rèn)，對(duì)于完全獨(dú)立于人類參與而生成的內(nèi)容，通常不能認(rèn)為其滿足了“獨(dú)立完成”的要件。

ChatGPT作為人工智能體無(wú)法達(dá)成著作權(quán)法中“獨(dú)立完成”的要件，是否意味著其生成內(nèi)容不能視為“作品”呢？其實(shí)不然，ChatGPT雖不具備獨(dú)立的法律人格，但可以尋找其背后具有“法律人格”的自然人或法人。這一點(diǎn)在我國(guó)及其他大陸法系和英美法系國(guó)家的司法實(shí)踐中皆有所體現(xiàn)。以法國(guó)為代表的大陸法系國(guó)家認(rèn)為，雖然人工智能生成內(nèi)容的直接創(chuàng)作者不是自然人，但是可以聯(lián)系到人工智能背后的創(chuàng)作者、開(kāi)發(fā)者。英美法系則認(rèn)為人工智能是自然人創(chuàng)作的工具，其生成內(nèi)容的作者是付出智力勞動(dòng)、進(jìn)行必要安排的自然人。因此，即便ChatGPT本身暫不能達(dá)成“獨(dú)立完成”的條件，也并不影響其生成內(nèi)容的“可作品性”。

其二是“創(chuàng)”，即判定ChatGPT生成內(nèi)容是否滿足“創(chuàng)造性”要件。在國(guó)內(nèi)外司法實(shí)踐中，判斷一個(gè)作品是否滿足創(chuàng)造性要件，需判定其內(nèi)容與已有作品是否存在差異，或具備最低程度的創(chuàng)造性。對(duì)此需要分兩種情況分析：當(dāng)ChatGPT生成的是單純事實(shí)消息或?qū)σ延凶髌返膹?fù)述等內(nèi)容時(shí)，不滿足“創(chuàng)造性”要件；當(dāng)ChatGPT生成的內(nèi)容在一定程度上區(qū)別于已有作品時(shí)，則要判定是否具備“最低程度的創(chuàng)造性”。由于ChatGPT生成的內(nèi)容具備可讀性、邏輯性，人們?cè)诙鄶?shù)情況下已無(wú)法區(qū)分為人類創(chuàng)作還是機(jī)器生成，即具備“不可區(qū)別性”，可視為其已滿足“創(chuàng)造性”的基礎(chǔ)與可能。

人工智能生成物具有的“獨(dú)創(chuàng)性”也在我國(guó)司法判決中得到法院支持。例如，在AI版權(quán)歸屬第一案——騰訊訴網(wǎng)貸之家案中，對(duì)于涉案由智能寫(xiě)作輔助系統(tǒng)Dreamwriter軟件自動(dòng)生成文章是否具有獨(dú)創(chuàng)性的問(wèn)題，法院認(rèn)為涉案文章內(nèi)容結(jié)構(gòu)合理、表達(dá)邏輯清晰，具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，即其內(nèi)容生成物可認(rèn)定為“作品”。

綜上，ChatGPT生成內(nèi)容在一定條件下能夠滿足獨(dú)創(chuàng)性要件，構(gòu)成著作權(quán)法意義上的“作品”，受到著作權(quán)法的保護(hù)。

ChatGPT生成的作品屬于誰(shuí)

在ChatGPT生成內(nèi)容可構(gòu)成著作權(quán)法意義上“作品”的情況下，需探討該“作品”的權(quán)利歸屬，即誰(shuí)才是該“作品”的“作者”。對(duì)此，需分別判斷ChatGPT、開(kāi)發(fā)者OpenAI以及用戶是否享有“作品”的權(quán)利。

其一，ChatGPT作為人工智能機(jī)器人是否享有其生成內(nèi)容的“著作權(quán)”。目前，人工智能機(jī)器人的法律主體地位尚未得到我國(guó)相關(guān)法律的承認(rèn)。根據(jù)著作權(quán)法第二條，只有自然人、法人以及非法人組織享有作品的著作權(quán)，人工智能機(jī)器人未在其列。而且，著作權(quán)法目標(biāo)是通過(guò)授予作者專有權(quán)來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新，這一制度的前提是：如果創(chuàng)新不需要激勵(lì)就能產(chǎn)生，那么權(quán)利就不需要被保護(hù)。ChatGTP作為智能聊天機(jī)器人，雖然能夠生成類似人類的文本，但并沒(méi)有真正具備自我意識(shí)，它只是根據(jù)用戶的提問(wèn)或相關(guān)指令生成相關(guān)內(nèi)容，即其“創(chuàng)作”并不需要著作權(quán)的激勵(lì)就能產(chǎn)生。因此，雖然ChatGPT生成的內(nèi)容可以視為“作品”，但無(wú)需賦予其著作權(quán)以激勵(lì)“創(chuàng)作”。

其二，OpenAI作為開(kāi)發(fā)者是否享有生成內(nèi)容的“著作權(quán)”。當(dāng)前ChatGPT作為人工智能機(jī)器人不能成為著作權(quán)的擁有者，但OpenAI作為法人在現(xiàn)行法律上擁有享有著作權(quán)的主體資格。且ChatGPT生成內(nèi)容所蘊(yùn)含的“創(chuàng)造性”是能夠“連接”到其擁有者OpenAI的，ChatGPT之所以能夠生成“作品”，緣于OpenAI創(chuàng)建的強(qiáng)化學(xué)習(xí)獎(jiǎng)勵(lì)模型，收集比較數(shù)據(jù)，并使用收集到的數(shù)據(jù)不斷訓(xùn)練和調(diào)整模型，最終生成具有可讀性和邏輯性的類似人類的文本。從這個(gè)層面看，OpenAI為ChatGPT生成“作品”付出了大量的智力勞動(dòng)，故OpenAI享有著作權(quán)也就可以理解了。

著作權(quán)法目標(biāo)是通過(guò)授予權(quán)利人專有權(quán)來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新，雖然ChatGPT無(wú)需激勵(lì)即可生成內(nèi)容，但只有讓OpenAI獲得“創(chuàng)作”的激勵(lì)，才能推動(dòng)其不斷提升優(yōu)化和訓(xùn)練ChatGPT的算法模型，提升生成內(nèi)容的質(zhì)量。

其三，ChatGPT的用戶是否享有生成內(nèi)容的“著作權(quán)”。從表面上看，ChatGPT生成的內(nèi)容，比如一段文字甚至一篇文章，是源于用戶直接下達(dá)的指令生成，但并不意味著用戶因此獲得ChatGPT生成內(nèi)容的著作權(quán)。若用戶僅是下達(dá)簡(jiǎn)單指令或者提供了一些關(guān)鍵詞，這時(shí)基于ChatGPT生成內(nèi)容仍主要源于開(kāi)發(fā)者OpenAI提供的模型，故不能視為用戶獨(dú)創(chuàng)，用戶并不能因其操作ChatGPT而獲得生成內(nèi)容的著作權(quán)。但若用戶是提供一段由其獨(dú)創(chuàng)的文章，并下達(dá)指令讓ChatGPT修改，此時(shí)ChatGPT僅起輔助作用，沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變文章蘊(yùn)含的思想或情感表達(dá)，用戶仍擁有經(jīng)ChatGPT修改生成后文章的著作權(quán)。

在司法判決中，不少法院也傾向于將人工智能背后的自然人或法人視為人工智能生成內(nèi)容著作權(quán)的所有者。在騰訊訴網(wǎng)貸之家案中，法院在承認(rèn)由Dreamwriter軟件自動(dòng)生成的文章構(gòu)成文字作品的基礎(chǔ)上，并沒(méi)有將軟件視為該文章的作者，而是認(rèn)為從涉案文章的生成過(guò)程來(lái)分析，該文章的表現(xiàn)形式是由原告主創(chuàng)團(tuán)隊(duì)相關(guān)人員個(gè)性化的安排與選擇所決定的，所以原告擁有該文章的著作權(quán)。在2000年法國(guó)“人工智能作曲案”中，法院認(rèn)為由人工智能幫助創(chuàng)作的歌曲，只要有自然人的介入，自然人選擇引導(dǎo)了作品創(chuàng)作，那么該人工智能創(chuàng)作物的著作權(quán)歸屬于其背后的自然人。

可見(jiàn)，ChatGPT生成內(nèi)容在具有“獨(dú)創(chuàng)性”的情況下屬于著作權(quán)法意義上的作品，而其生成內(nèi)容的著作權(quán)歸屬，則需根據(jù)生成內(nèi)容中自然人或法人付出智力勞動(dòng)的情況進(jìn)行判定。

理性看待AIGC版權(quán)問(wèn)題

以ChatGPT為代表的AIGC工具應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有巨大的前景，賦予AIGC開(kāi)發(fā)者或擁有者版權(quán)，能夠在一定程度上產(chǎn)生激勵(lì)效果，促進(jìn)AIGC工具及相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)然，AIGC開(kāi)發(fā)者在獲得權(quán)利的同時(shí)，也需要承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，譬如，需規(guī)范數(shù)據(jù)采集行為，避免侵犯他人的著作權(quán)，同時(shí)還需不斷改進(jìn)算法模型，避免生成存在歧視性或者誤導(dǎo)性的信息。

此外，為了更好地規(guī)范AIGC在學(xué)術(shù)界、教育界等領(lǐng)域的使用，AIGC開(kāi)發(fā)者也應(yīng)適當(dāng)增加AIGC內(nèi)容的可識(shí)別標(biāo)識(shí)或者信息，避免出現(xiàn)濫用誤用而產(chǎn)生損害的情況。

同時(shí)，對(duì)于AIGC領(lǐng)域的發(fā)展要堅(jiān)持發(fā)展與規(guī)范并重。在發(fā)展層面，需加大對(duì)AIGC領(lǐng)域的政策、財(cái)政支持，明確允許并規(guī)范AIGC作為輔助工具參與科學(xué)研究和藝術(shù)創(chuàng)作等的態(tài)度與邊界，完善AIGC內(nèi)容的著作權(quán)保護(hù)，以開(kāi)放、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度看待AIGC技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在規(guī)范層面，需加快出臺(tái)人工智能生成物著作權(quán)相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)AIGC內(nèi)容生成全過(guò)程的監(jiān)管，包括數(shù)據(jù)來(lái)源端、內(nèi)容生成端、消費(fèi)端及建立健全違法和不良信息識(shí)別機(jī)制、過(guò)濾機(jī)制、辟謠機(jī)制及矯正機(jī)制等，對(duì)輸入數(shù)據(jù)和合成結(jié)果進(jìn)行審核，夯實(shí)算法開(kāi)發(fā)者、應(yīng)用者相應(yīng)法律責(zé)任。

（陳兵系南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，南開(kāi)大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任，南開(kāi)大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)交叉科學(xué)中心研究員；林思宇系南開(kāi)大學(xué)法學(xué)院博士生）

標(biāo)簽： ChatGPT AIGC