葉飛“爆料門”事件影響仍在持續(xù)發(fā)酵！

(資料圖片僅供參考)

近日，證監(jiān)會公布了一則從業(yè)人員違法買賣股票的行政處罰決定。

處罰決定書顯示，恒泰證券投資部副總經(jīng)理管宣，使用個人及親屬賬戶違規(guī)交易股票10余年，獲利212.5萬元，證監(jiān)會決定沒收管宣的違法所得212.5萬元，并處以212萬元罰款。

值得注意的是，管宣為葉飛“爆料門”事件中涉及的關(guān)鍵人員之一。管宣曾提出申辯意見，其中包括申購新股不屬于買賣股票、生活困難，以及處罰超過其實際承受能力等。對此，證監(jiān)會均不予采納。

“沒一罰一”金額合計達424.54萬元

根據(jù)證監(jiān)會披露，2007年5月8日至2021年3月8日，管宣任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務。

管宣作為證券公司從業(yè)人員，不僅個人直接參與股票交易，還借助姐夫周某華、 岳母鄭某英的證券賬戶參與股票交易。

管宣實際控制“周某華”的3個證券賬戶交易建設機械、武鋼股份等多只股票，合計買賣股票金額1.42億元，扣除稅費后實際虧損224.75萬元。

管宣實際控制“鄭某英”證券賬戶交易航天信息、億聯(lián)網(wǎng)絡等9只股票，合計買賣股票金額3432.60萬元，扣除稅費后實際獲利8.61萬元。

管宣實際控制使用名為“管萱”的2個證券賬戶交易民生銀行等多只股票，合計買賣股票金額1.54億元，扣除稅費后實際盈利約428.68萬元。

合計來看，管宣交易金額合計為3.31億元，獲利212.54萬元。由此，證監(jiān)會決定沒收管宣違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。經(jīng)計算，“沒一罰一”金額合計達424.54萬元。

在申辯材料中，管宣提出三點申辯意見：

管宣于2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶。對該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應按照《行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時的規(guī)定；

涉案證券賬戶中，申購新股共獲利106.22萬元。申購新股不屬于通常意義的買賣股票行為，沒有社會危害性，處罰過重；

管宣在調(diào)查前及時清理了證券賬戶，并主動交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政機構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為應當從輕或者減輕處罰。同時，管宣生活困難，事先告知的處罰超過了其實際承受能力。

不過，上述申辯意見均未獲得監(jiān)管認可。證監(jiān)會指出，管宣違法買賣股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行《證券法》生效后。作為一個違規(guī)行為整體適用現(xiàn)行《證券法》進行處罰并無不當。申購新股屬于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。

此外，證監(jiān)會表示，管宣清理涉案賬戶時，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成，無法消除或減輕危害后果。管宣雖有配合查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。管宣作為從業(yè)人員，違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久，證監(jiān)會在量罰時已綜合考慮了當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當。

曾是“葉飛案”關(guān)鍵人物

管宣與兩年前私募大V葉飛“爆料門”提到的偽市值管理有關(guān)。

2021年5月，葉飛舉報某上市公司“偽市值管理”，葉飛稱其“上家”是申萬宏源證券青島營業(yè)部的劉鵬，其“下家”是恒泰證券資管經(jīng)理管宣，而后管宣找到“接盤方”天風證券和民生證券，民生證券買入中源家居1500多萬股，天風證券并沒有買入。管宣為此次“爆料門”事件的關(guān)鍵性人物，恒泰證券表示，管宣已于同年3月8日離職。

中證協(xié)信息顯示，管宣于2008年3月在恒泰證券辦理執(zhí)業(yè)登記，2021年3月辦理離職注銷。

針對“葉飛案”，2021年9月，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，近日配合公安機關(guān)開展聯(lián)合行動，一舉將“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團”“昊志機電”3起操縱市場案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案，其中包括各方高度關(guān)注的葉某。

證監(jiān)會指出，上述案件是證監(jiān)會與公安機關(guān)合力查獲的有組織實施操縱市場違法犯罪案件，反映了操縱團伙與配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”等相互勾結(jié)的灰黑利益鏈條，是近年來證監(jiān)會“零容忍”打擊的重點違法類型。

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