近期，隨著ChatGPT的爆火，掀起了新一輪生成式人工智能（AIGC）的熱潮，也引發(fā)了社會各界對于該領(lǐng)域規(guī)范發(fā)展與治理問題的廣泛關(guān)注。4月11日，為促進(jìn)生成式人工智能技術(shù)健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室起草了《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（下稱《征求意見稿》）。《征求意見稿》明確提出，提供AIGC產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的要求，尊重社會公德、公序良俗，并明確了AIGC服務(wù)的提供者需要承擔(dān)的各項義務(wù)和責(zé)任。

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《征求意見稿》的發(fā)布意味著，我國第一時間對AIGC技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用及相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)有針對性地納入法治化治理架構(gòu)，樹牢“安全是發(fā)展的前提”這一底線思維，明確為新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展指明合規(guī)發(fā)展的主線，但與此同時，其中還存在可進(jìn)一步討論之處，如何更好地設(shè)計規(guī)則，以統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)系尤為重要，在夯實安全發(fā)展的基礎(chǔ)之上，給予創(chuàng)新發(fā)展以可容、可信、可控的制度環(huán)境，以高質(zhì)量的制度型開放為我國人工智能技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的彎道超車，提供科學(xué)有力、堅實堅定的制度支撐，釋放創(chuàng)新是發(fā)展第一動力的明確信號。基于此，就《征求意見稿》相關(guān)條款的理解和建議，敬陳管見。

第一，《征求意見稿》第六條規(guī)定的安全評估，算法備案和變更、注銷備案手續(xù)等事前審查規(guī)定是有意義且有必要的，但是需要注意事前審查的方式方法，避免不合理地增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

任何技術(shù)都是一把雙刃劍。AIGC產(chǎn)品作為高度智慧化的人工智能形態(tài)，帶給人類社會的便捷與風(fēng)險同在，應(yīng)勇敢審慎地應(yīng)對接受新科技浪潮的洗禮。《征求意見稿》增加事前審查，不僅可以提升利用AIGC產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)的合法性，增加其安全、可靠、可解釋、可問責(zé)等可信性，還有助于更好地實現(xiàn)AI產(chǎn)品和技術(shù)適用的包容性，更好地預(yù)防風(fēng)險，保障安全，及時發(fā)現(xiàn)其運(yùn)作程序、服務(wù)內(nèi)容所存在的問題，從而提高AIGC產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)的可接受性。

建議進(jìn)一步明確事前審查的范圍以及方式方法。由于事前審查會在一定程度上增加企業(yè)的合規(guī)成本，若事前審查范圍設(shè)置不當(dāng)，可能會抑制AIGC產(chǎn)品的研發(fā)與訓(xùn)練效能，客觀上會導(dǎo)致AIGC發(fā)展的降速。因此，需注意事前審查的方式方法可能對企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的影響，譬如企業(yè)未經(jīng)審查之前，是否能夠發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品，若不能，事前審查所需要的時間是否會不當(dāng)?shù)刈璧K企業(yè)的正常經(jīng)營行為等。

第二，《征求意見稿》第五條針對責(zé)任主體方面進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定，AIGC產(chǎn)品提供者承擔(dān)該產(chǎn)品生成內(nèi)容生產(chǎn)者的責(zé)任，該規(guī)定是對人工智能追責(zé)體系的補(bǔ)充和完善，但也需考慮到提供者對人工智能產(chǎn)品控制力度的有限性，否則可能會導(dǎo)致提供者責(zé)任的承擔(dān)范圍會被不合理地放大，建議進(jìn)一步明確提供者的免責(zé)事由。

AIGC產(chǎn)品提供者承擔(dān)該產(chǎn)品生成內(nèi)容生產(chǎn)者的責(zé)任，這里實際上需要關(guān)注的重點在于對生成內(nèi)容生產(chǎn)者的認(rèn)定。如果AIGC產(chǎn)品提供者是生成內(nèi)容的生產(chǎn)者，這里的生產(chǎn)者即應(yīng)對生成內(nèi)容的過程、具體數(shù)據(jù)信息的真實性、算法使用的適當(dāng)性等整個生成過程負(fù)責(zé)，那么當(dāng)然需要對其承擔(dān)責(zé)任。該規(guī)定是對AIGC產(chǎn)品提供者通常是平臺主體應(yīng)該盡到高度注意義務(wù)的規(guī)定，在一定程度上講，也只有課以AIGC產(chǎn)品提供者相應(yīng)的責(zé)任義務(wù)，才能更好對生成內(nèi)容的合法合規(guī)做出要求。

建議參照“安全港”制度合理設(shè)置平臺承擔(dān)責(zé)任的范圍，明確提供者免責(zé)事由。如果平臺盡到相應(yīng)注意義務(wù)，在責(zé)任的承擔(dān)上，鑒于其對創(chuàng)新發(fā)展的貢獻(xiàn)，不宜施加其嚴(yán)格責(zé)任，否則不利于技術(shù)的開發(fā)和未來商用。另外，關(guān)于運(yùn)營公司是否需要承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)充責(zé)任，應(yīng)綜合考慮侵權(quán)范圍、損害程度以及平臺避免損失擴(kuò)大的能力。

第三，《征求意見稿》第十七條規(guī)定，提供者應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求提供可以影響用戶信任、選擇的必要信息。該規(guī)定實際上是對AIGC算法的可解釋性提出了新的要求，使隱私權(quán)、個人信息的保護(hù)不再僅局限于被動的事后救濟(jì)，保護(hù)鏈條前移，更加積極有效地規(guī)范AI訓(xùn)練過程，有助于增強(qiáng)用戶信任，使AIGC產(chǎn)品更好發(fā)展。

建議進(jìn)一步細(xì)化對提供者公開信息的范圍和限度。對可解釋的要求不能過于苛刻或過度放大，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)定對信息公開的程度和限度，避免提出不合理要求使AIGC算法的關(guān)鍵信息被迫公開，導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)機(jī)密泄露，對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)生不可挽回的損失。

第四，《征求意見稿》第十五條規(guī)定，對發(fā)現(xiàn)和被舉報生成內(nèi)容，除采取內(nèi)容過濾等措施外，應(yīng)在3個月內(nèi)通過模型優(yōu)化訓(xùn)練等方式防止再次生成。該規(guī)定針對AIGC的關(guān)鍵問題，對癥下藥，豐富和完善了對AIGC違規(guī)的處理方式。

建議優(yōu)化完善驗證整改優(yōu)化的方式方法。整改優(yōu)化的結(jié)果驗證應(yīng)落實于技術(shù)實踐，在尊重技術(shù)實踐及規(guī)律的基礎(chǔ)上，輔之以監(jiān)管保障，鼓勵和支持平臺探索創(chuàng)新并優(yōu)化技術(shù)實現(xiàn)路徑。為此，在設(shè)定技術(shù)運(yùn)用的基本門檻之上，落實于實踐試用，加之定期和不定期的監(jiān)測，保證其整改優(yōu)化結(jié)果的安全性與可信度。在優(yōu)化整改后，可通過人工測試模擬運(yùn)行、“監(jiān)管沙盒”以及設(shè)置監(jiān)管過渡期等方式，檢驗整改優(yōu)化后的內(nèi)容生成是否仍存在不符合規(guī)定的生成內(nèi)容。

第五，《征求意見稿》第四條規(guī)定利用生成式AI生成的內(nèi)容應(yīng)該真實準(zhǔn)確。該規(guī)定主要針對目前生成式AI無法保證生成信息的真實性問題，目前生成式AI并不會對生成內(nèi)容的正確性進(jìn)行驗證，這可能會導(dǎo)致一些缺乏專業(yè)知識的人誤將生成內(nèi)容作為正確答案。不過，目前的生成式AI是通過強(qiáng)化學(xué)習(xí)和搜索增強(qiáng)等方式，提升了生成內(nèi)容的邏輯性和可讀性，但并不能像人一樣去辨別內(nèi)容的真實性。

若將生成式AI生成的內(nèi)容應(yīng)該真實準(zhǔn)確作為提供者的義務(wù)，目前AI難以自行完成，這意味著，國內(nèi)的生成式AI提供者必須通過人工審核的方式達(dá)成義務(wù)。但是，這在很大程度上會影響生成式AI的運(yùn)行和生成內(nèi)容的效率，極大降低消費(fèi)者用戶的體驗，而且也會極大增加企業(yè)的負(fù)擔(dān)，花費(fèi)大量的人力和技術(shù)資源用于審核信息。

生成式AI目前仍主要作為人類工作的輔助工具，用戶仍可以通過指令的方式實現(xiàn)對生成內(nèi)容的控制，而且在多數(shù)場景中，內(nèi)容生成多為私人使用，生成后并不會自動向公眾公開和傳播，因此，對于生成式AI的義務(wù)規(guī)定，仍需要區(qū)分使用場景。

從用戶需求和服務(wù)體驗來看，用戶對于此類工具的使用有隱私和保密方面的需求，人工審查的方式也不利于滿足用戶對于隱私保護(hù)的需求，實際上也對生成式AI的功能產(chǎn)生影響。且從事實層面來看，賦予主體審查義務(wù)，必須要考慮該主體對于審查的可控性和技術(shù)實現(xiàn)的可能性，而在現(xiàn)實中，用戶對生成內(nèi)容有直接控制的能力，提供者能夠通過完善算法的方式提升信息生成的準(zhǔn)確率，但無法100%保證真實準(zhǔn)確。

建議將該條款調(diào)整為一種鼓勵式、提倡式的條款，僅對適用于特殊場景的高風(fēng)險生成式AI應(yīng)用施加真實性義務(wù)，譬如，有些平臺將生成式AI內(nèi)置在平臺之中，此時生成內(nèi)容會直接進(jìn)行公開傳播，在這種場景下，存在虛假信息傳播的風(fēng)險，且平臺擁有對信息傳播的控制力。2022年9月通過的歐盟《人工智能民事責(zé)任指令》規(guī)定只有高?險的AI應(yīng)?才承擔(dān)嚴(yán)格的責(zé)任。

總體來講，對仍存在較大發(fā)展空間且技術(shù)仍待發(fā)展成熟的領(lǐng)域，立法仍需給予一定的包容空間，不宜超出提供者的能力范圍設(shè)置強(qiáng)制性義務(wù)。以國外領(lǐng)先的ChatGPT為例，其目前也暫時無法確保生成內(nèi)容的真實性，若將此作為生成式AI提供者的義務(wù)，無形之間實際上提高了進(jìn)入該市場的門檻，不利于我國生成式AI產(chǎn)業(yè)發(fā)展，也會對我國獲取該領(lǐng)域的國際競爭新優(yōu)勢造成阻礙。

（作者系南開大學(xué)法學(xué)院副院長、教授、博導(dǎo)，中國新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院特約研究員，工信部信息通信科學(xué)技術(shù)委員會委員）

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