近日，河南證監局對外發布《關于對和耕傳承基金銷售有限公司實施責令改正措施的決定》，該通報中指出，和耕傳承基金銷售有限公司存在以下違規問題：一是向投資者提供“先支付后認證”服務，客戶在進行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動進行私募資管產品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產品歷史業績、凈值數據、申贖安排、產品公告和合同協議等內容的查詢權限。三是銷售公募基金時，對投資者風險揭示不到位，風險測評問卷要素不完整等。

證監局稱，上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第十七條第一款等規定。按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十八條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，現要求和耕傳承基金銷售有限公司立即停止上述違規行為，并在2021年12月20日前予以改正。和耕傳承基金銷售有限公司應當在2021年12月30日前，向證監局提交書面整改報告。

與此同時，和耕傳承基金法定代表人溫麗燕也被實施監管談話措施。

天眼查信息顯示，和耕信息科技有限公司持有和耕傳承基金90%股權，是其第一大股東，和耕信息科技有限公司由上海奇步天下信息技術有限公司100%控股，天津奇信志成科技有限公司持有上海奇步天下信息技術有限公司62.58%股權，360集團創始人、董事長周鴻祎是天津奇信志成科技有限公司的大股東及法定代表人。

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