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1月19日,浙江證監局發布公告,發現安信證券在開展浙江亞太藥業股份有限公司(以下簡稱“亞太藥業”)2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責,未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調查不充分,未按規定履行持續督導義務,內部質量控制不完善。
由于上述行為違反相關規定,浙江證監局決定對安信證券采取責令改正的監督管理措施;并要求安信證券應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全投行業務內控制度、工作流程和操作規范,切實提升投行業務質量;嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責,并提交書面報告。
標簽: 未按 義務
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