聘用未取得執業資格的從業人員，首創證券一營業部被出具警示函
2022-02-17 19:36:09 來源：大眾報業·半島新聞
2月16日，貴州證監局發布關于對首創證券貴陽都司路證券營業部采取出具警示函措施的決定。貴陽都司路證券營業部存在聘用未取得證券投資顧問執業資格的從業人員擔任投資顧問助理，并按照首創證券投資顧問業務管理相關辦法進行考核和管理的情況。同時，貴陽都司路證券營業部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協助開戶的情況。由于上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定，貴州證監局決定對貴陽都司路證券營業部采取出具警示函的監督管理措施。
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