保薦過程中未勤勉盡責(zé)，中天國富證券被證監(jiān)會出具警示函
2022-02-21 18:06:07 來源：大眾報業(yè)·半島新聞
2月18日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，中天國富證券及旗下保薦代表人方蔚、趙亮在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。由于上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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