央行昆明中心支行日前披露行政處罰信息顯示，三家銀行及四名涉事人合計(jì)被罰231.8萬元。

據(jù)行政處罰信息，恒豐銀行股份有限公司昆明分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額可疑報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；違反《中國人民銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，被警告并處罰款48.5萬元。蔣賢志(時(shí)任恒豐銀行股份有限公司昆明分行法律合規(guī)部副總經(jīng)理)被處罰款3.3萬元。

不久前，銀保監(jiān)會披露的處罰信息顯示，恒豐銀行股份有限公司因存在18項(xiàng)違規(guī)，被罰款480萬元。

恒豐銀行網(wǎng)站介紹，公司是12家全國性股份制商業(yè)銀行之一，前身為1987年成立的煙臺住房儲蓄銀行。2003年，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，改制為恒豐銀行股份有限公司。2019年完成市場化改革股改建賬，中央?yún)R金公司成為第一大股東。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，恒豐銀行青島分行也曾因違規(guī)問題被處罰，而去年該分行一高管還因貪腐問題被判刑并處罰金。2021年4月初，裁判文書網(wǎng)更新的一則二審刑事裁定書顯示，恒豐銀行青島分行高管彭某編造合同虛開發(fā)票非法套取700多萬元，犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、職務(wù)侵占罪，被判有期徒刑6年，并處罰金人民幣50萬元。

2018年11月2日，人民銀行青島中心支行公布了一批行政處罰信息。據(jù)行政處罰決定書顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行存在“未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易”等違規(guī)行為。人民銀行青島市中心支行依據(jù)《《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，于2018年11月2日對恒豐銀行青島分行合計(jì)罰款人民幣90萬元，對相關(guān)責(zé)任人處罰8.5萬元共計(jì)98.5萬元。

天眼查顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行（簡稱恒豐銀行青島分行），成立于2004年5月14日，經(jīng)營范圍包括許可該機(jī)構(gòu)經(jīng)營中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，經(jīng)營范圍以批準(zhǔn)文件所列的為準(zhǔn)（有效期限以許可證為準(zhǔn)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）

標(biāo)簽： 青島分行 恒豐銀行