12月2日晚間，國海證券發布公告稱，公司為勝通集團發行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責案，已由中國證監會調查完畢，中國證監會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

公告顯示，2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。公司作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

公告稱，中國證監會擬對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。對孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對劉延冰給予警告，并處以20萬元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。此外，證監會對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

盤面上，國海證券今日報收于3.95元，漲0.25%，年內下跌31%。

三季報顯示， 國海證券今年前三季度實現凈利潤7.79億元，同比下滑15%。

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