繼北京和深圳后，資本市場金融科技創(chuàng)新試點“再下一城”。12月4日，在第三屆上海金融科技國際論壇暨首屆長三角金融科技大會開幕上，舉行了資本市場金融科技創(chuàng)新試點（上海）啟動儀式。

中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局局長姚前表示，在上海推進(jìn)資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作，將更好發(fā)揮金融科技賦能作用，推進(jìn)我國資本市場和證券期貨行業(yè)為實體經(jīng)濟(jì)提供高質(zhì)量的金融服務(wù)，全力支持上海發(fā)展成為國內(nèi)大循環(huán)的中心節(jié)點和國際國內(nèi)雙循環(huán)的戰(zhàn)略鏈接。

姚前發(fā)表視頻演講

遵循三項原則

資本市場金融科技創(chuàng)新試點是上海繼央行金融科技創(chuàng)新監(jiān)管、數(shù)字人民幣后啟動的又一項重要金融科技試點工作。

姚前稱，在試點過程中，希望牢牢遵循和把握以下三項原則。首先是，全面理解資本市場金融科技創(chuàng)新試點的深刻內(nèi)涵，深刻認(rèn)識試點工作的核心是制度創(chuàng)新，將支持和引導(dǎo)試點機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控的前提下先行先試，守正創(chuàng)新，積極探索可復(fù)制可推廣的試點機(jī)制。

同時，完善金融科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度，深刻認(rèn)識試點工作的底線是防范風(fēng)險，始終堅持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營的理念，堅持對各類違法違規(guī)行為零容忍，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線。深刻認(rèn)識試點工作的目的是促進(jìn)發(fā)展，以試點工作為引領(lǐng)，助力實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)提升市場效能，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，增強(qiáng)監(jiān)管能力，保障金融安全等發(fā)展目標(biāo)。

其次是，找準(zhǔn)市場主體各自在創(chuàng)新試點中的角色定位。市場核心機(jī)構(gòu)應(yīng)借助新一代信息技術(shù)打造新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，提供更多的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，同步借助信息技術(shù)手段提升監(jiān)管效能；持牌機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)思維領(lǐng)域的主動思考，努力探索新一代信息技術(shù)應(yīng)用，為各類業(yè)務(wù)活動提質(zhì)增效；科技企業(yè)應(yīng)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)助市場核心機(jī)構(gòu)和持牌機(jī)構(gòu)挖掘金融科技創(chuàng)新方面的豐富資源，同時牢記在未持牌的情況下不以技術(shù)服務(wù)為名從事證券期貨業(yè)務(wù)活動。

最后是，不斷加強(qiáng)政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的配套支持和工作協(xié)同。上海市地方金融局與上海證監(jiān)局等部門組建的專項工作組應(yīng)配強(qiáng)配足專業(yè)人員，扎實做好試點機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指導(dǎo)項目遴選和項目監(jiān)督等各方面工作；上海市應(yīng)建立健全支持資本市場金融科技創(chuàng)新試點的激勵政策，從政策、基金、人才等方面對試點項目予以支持；證監(jiān)會科技監(jiān)管局也將主動加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，做好統(tǒng)籌分工信息共享和溝通協(xié)調(diào)工作，與上海專項工作組匯集各業(yè)務(wù)部門，和其他的監(jiān)管部門形成監(jiān)管合力，共同為試點工作保駕護(hù)航。

另據(jù)上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長葛平介紹，目前，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局已組成地方專家工作組，結(jié)合上海實際形成了本市的試點方案。

據(jù)悉，此次試點主要面向在滬市場核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等六類，重點關(guān)注推動大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對資本市場各類業(yè)務(wù)的科技賦能，通過申報遴選、公示監(jiān)督、退出總結(jié)等工作，為資本市場領(lǐng)域的改革創(chuàng)新貢獻(xiàn)更多“上海經(jīng)驗”。

葛平還稱，上海專項工作組將于近期發(fā)布正式申報通知，啟動項目申報工作，同時，試點將建立相關(guān)的配套機(jī)制。一是激勵機(jī)制，對于符合條件的試點項目，通過社會公示、行業(yè)申報、行業(yè)通報納入行業(yè)科學(xué)技術(shù)評獎的范圍，機(jī)構(gòu)分類評價加分以及地方配套政策的激勵；二是容錯機(jī)制，對于試點項目給予適度的監(jiān)管彈性。

上海資本市場金融科技創(chuàng)新試點啟動儀式

上海國際金融中心建設(shè)重要一環(huán)

資本市場金融科技創(chuàng)新試點被業(yè)內(nèi)視為上海國際金融中心建設(shè)的重要一環(huán)。

今年8月發(fā)布的《上海國際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃》明確提出建設(shè)全球資管中心和金融科技中心的“兩中心”建設(shè)目標(biāo)；去年初，市政府出臺《加快推進(jìn)上海金融科技中心建設(shè)實施方案》。

目前，上海在推進(jìn)金融科技關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、提升金融科技應(yīng)用水平、促進(jìn)金融科技產(chǎn)業(yè)集聚、推進(jìn)金融科技監(jiān)管創(chuàng)新試點、營造一流金融科技發(fā)展環(huán)境等方面全面發(fā)力，金融科技中心建設(shè)已初見成效。

特別是在金融科技各項重大試點方面，數(shù)字人民幣試點穩(wěn)步推進(jìn)，央行金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點有序開展。如今，資本市場金融科技創(chuàng)新試點的啟動將進(jìn)一步豐富上海金融科技應(yīng)用場景。

在業(yè)內(nèi)人士看來，在上海啟動資本市場金融科技創(chuàng)新試點，既體現(xiàn)了證監(jiān)會對上海資本市場建設(shè)的認(rèn)可和支持，又為上海加快推進(jìn)金融科技中心建設(shè)、助推城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了良好契機(jī)。

在上海之前，北京和深圳已先后啟動了試點工作。其中，北京于近日公布了首批擬納入資本市場金融科技創(chuàng)新試點的16個項目名單，向社會公開征求意見。深圳方面，則于今年10月獲批資本市場金融科技創(chuàng)新試點資格，并于11月8日舉行了啟動儀式。

隨著各地試點工作的進(jìn)行，業(yè)內(nèi)的共識在于，資本市場金融科技發(fā)展將邁入新階段。中國證監(jiān)會黨委委員、副主席趙爭平在此前舉辦的2021年金融街論壇年會平行論壇——“全球金融科技峰會資本市場金融科技論壇”上也表示，大力發(fā)展金融科技和監(jiān)管科技，加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型，已經(jīng)成為實現(xiàn)我國資本市場高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

趙爭平還稱，推動數(shù)字化發(fā)展，是全面深化資本市場改革的應(yīng)有之義。未來證監(jiān)會將立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、融入新發(fā)展格局，抓住機(jī)遇，扎實推進(jìn)重點項目建設(shè)，共同打造數(shù)字化資本市場。其中，將加快推動監(jiān)管科技和行業(yè)金融科技的落地應(yīng)用。

標(biāo)簽： 金融科技 上海 資本市場 試點 制度創(chuàng)新