本周（12月6日~12月10日），科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共新增受理企業(yè)6家，4家企業(yè)過(guò)會(huì)（科創(chuàng)板1家，創(chuàng)業(yè)板3家），6家企業(yè)注冊(cè)生效，2家企業(yè)終止審核。

科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板整體審核情況：

截至12月10日，上交所受理科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)680家，其中9家處于已受理狀態(tài)，54家處于已問(wèn)詢(xún)階段，11家處于上市委審議階段，48家處于提交注冊(cè)階段，397家獲得了注冊(cè)結(jié)果，22家因財(cái)報(bào)更新中止，139家審核終止。

同期，深交所受理創(chuàng)業(yè)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)766家，其中16家處于已受理狀態(tài)，193家處于已問(wèn)詢(xún)階段，38家處于上市委會(huì)議階段，51家處于提交注冊(cè)階段，278家獲得了注冊(cè)結(jié)果，70家中止，120家審核終止。

本周新變化：

本周（12月6日~12月10日），上交所新增受理2家科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)；已問(wèn)詢(xún)階段有4家公司在本周進(jìn)入問(wèn)詢(xún)階段，另有9家公司更新了信息；上市委審議階段，1家公司過(guò)會(huì)；提交注冊(cè)環(huán)節(jié)，4家公司在本周提交注冊(cè)；注冊(cè)結(jié)果方面，3家公司在本周注冊(cè)生效，2家公司更新了信息；1家公司因?yàn)樨?cái)報(bào)更新中止審核；1家公司終止審核。

深交所新增受理了4家創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)；已問(wèn)詢(xún)階段有31家企業(yè)更新了信息；本周深交所召開(kāi)了1次創(chuàng)業(yè)板上市委審議會(huì)議，3家企業(yè)過(guò)會(huì)；2家提交注冊(cè)的公司更新了信息；3家公司在本周注冊(cè)生效，0家中止審核，1家終止審核。

新受理的IPO公司情況：

本周，上交所新增受理了2家科創(chuàng)板IPO企業(yè)。其中，12月6日，西安新通藥物研究股份有限公司（下稱(chēng)“新通藥物”）的IPO申請(qǐng)獲得受理，擬募集資金12.79億元。

新通藥物聚焦于慢性乙肝、肝癌、癲癇等重大疾病領(lǐng)域，研發(fā)創(chuàng)新藥物。該公司目前仍處于虧損狀態(tài)，2018年度~2020年度及2021年上半年，營(yíng)收分別為1101.28萬(wàn)元、1387.9萬(wàn)元、1005.2萬(wàn)元、2085.52萬(wàn)元，歸母凈利潤(rùn)分別虧損3070.61萬(wàn)元、1.12億元、8745.5萬(wàn)元、3315.44萬(wàn)元。

該公司提示風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)，存在核心產(chǎn)品臨床試驗(yàn)結(jié)果不及預(yù)期、無(wú)法成功篩選新候選化合物和適應(yīng)癥、藥品商業(yè)化不達(dá)預(yù)期等風(fēng)險(xiǎn)。

同樣在12月6日，沈陽(yáng)富創(chuàng)精密設(shè)備股份有限公司（下稱(chēng)“富創(chuàng)精密”）的IPO申請(qǐng)獲得受理，擬募集資金16億元，用于集成電路裝備零部件全工藝智能制造生產(chǎn)基地及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

富創(chuàng)精密的產(chǎn)品為半導(dǎo)體設(shè)備、泛半導(dǎo)體設(shè)備及其他領(lǐng)域的精密零部件。2018年度~2020年度及2021年上半年，富創(chuàng)精密實(shí)現(xiàn)營(yíng)收分別為2.25億元、2.53億元、4.81億元、3.45億元，凈利潤(rùn)分別為686.23萬(wàn)元、-3334.4萬(wàn)元、9350.5萬(wàn)元、4377.85萬(wàn)元。

值得注意的是，富創(chuàng)精密存在客戶(hù)相對(duì)集中的風(fēng)險(xiǎn)。該公司第一大客戶(hù)“客戶(hù) A”總部注冊(cè)在美國(guó)，對(duì)其直接銷(xiāo)售額占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為67.59%、69.01%、66.23%和59.23%。該公司稱(chēng)，客戶(hù)集中度較高可能導(dǎo)致公司在商業(yè)談判中處于不利地位，且公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與客戶(hù)A采購(gòu)需求密切相關(guān)，若客戶(hù)A需求變化或?qū)ふ姨娲?yīng)商，或美國(guó)政府對(duì)客戶(hù)A的采購(gòu)設(shè)置特定貿(mào)易壁壘，將對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。

本周，深交所新受理了4家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)，分別為正方軟件股份有限公司（下稱(chēng)“正方軟件”）、杭州經(jīng)緯信息技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)“經(jīng)緯股份”）、上海儒競(jìng)科技股份有限公司（下稱(chēng)“儒競(jìng)科技”）、九江德福科技股份有限公司（下稱(chēng)“德福科技”）。

正方軟件本次擬公開(kāi)發(fā)行股份不超過(guò)1723.33萬(wàn)股，預(yù)計(jì)融資金額4.49億元，用于智慧校園信息化服務(wù)平臺(tái)升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)體系優(yōu)化建設(shè)項(xiàng)目以及正方智慧教育研究院升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目，保薦機(jī)構(gòu)為海通證券。

招股書(shū)顯示：2018年、2019年和2020年正方軟件的營(yíng)業(yè)收入分別為1億元、1.47億元和1.86億元，凈利潤(rùn)分別為2008.76萬(wàn)元、5452.75萬(wàn)元和8761.29萬(wàn)元。

經(jīng)緯股份本次擬公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)1500萬(wàn)股，預(yù)計(jì)融資金額4.52億元，用于綜合能源服務(wù)能力提升建設(shè)、研發(fā)中心建設(shè)以及補(bǔ)充流動(dòng)資金，保薦機(jī)構(gòu)為海通證券。

經(jīng)緯股份主要從事電力工程技術(shù)服務(wù)及地理信息技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)。公司的客戶(hù)主要集中在電力行業(yè)，主要為國(guó)內(nèi)各級(jí)電網(wǎng)公司及其下屬企業(yè)。報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)該類(lèi)客戶(hù)的收入占比分別為46.64%、46.85%、48.28%和42.95%。 另外，該公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及銷(xiāo)售回款存在較明顯的季節(jié)性波動(dòng)，2018年度、2019年度和2020

年度各期第四季度營(yíng)業(yè)收入占比分別為57.02%、55.41%和58.30%，相對(duì)較高，同時(shí)，該公司業(yè)務(wù)主要集中在浙江省和內(nèi)蒙古地區(qū)。

儒競(jìng)科技是變頻節(jié)能與智能控制應(yīng)用方案提供商，本次公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)2359萬(wàn)股，預(yù)計(jì)融資金額9.82億元，保薦機(jī)構(gòu)為海通證券。

儒競(jìng)科技客戶(hù)集中度較高，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)前五名客戶(hù)的銷(xiāo)售金額占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例分別為69.41%、70.63%、72.35%及69.94%。其中，對(duì)海爾的銷(xiāo)售金額占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比例分別為22.23%、28.59%、34.83%及33.29%。

另外，應(yīng)收賬款、應(yīng)收票據(jù)及應(yīng)收款項(xiàng)融資余額存在較大風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告期各期末，公司應(yīng)收賬款賬面余額占期末資產(chǎn)總額的比例分別為17.66%、23.04%、16.65%及20.04%，其中各期末應(yīng)收賬款余額前五名客戶(hù)合計(jì)賬面余額占比分別為60.29%、72.71%、75.07%及68.35%；公司應(yīng)收票據(jù)及應(yīng)收款項(xiàng)融資賬面余額合計(jì)占期末資產(chǎn)總額的比例分別13.91%、15.21%、13.70%及18.42%。

德福科技主要從事各類(lèi)高性能電解銅箔的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，本次擬公開(kāi)發(fā)行股份不超過(guò)6753.02 萬(wàn)股，預(yù)計(jì)融資金額12億元，用于2.8萬(wàn)噸/年高檔電解銅箔建設(shè)項(xiàng)目、高性能電解銅箔研發(fā)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金，保薦機(jī)構(gòu)為國(guó)泰君安。

德福科技提示其核心業(yè)績(jī)指標(biāo)波動(dòng)較大。報(bào)告期各期，發(fā)行人扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)分別為5534.26萬(wàn)元、-360.61萬(wàn)元、1523.93萬(wàn)元和2.05億元，發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率分別為18.92%、10.63%、10.75%和25.57%。

另外，關(guān)聯(lián)采購(gòu)占比較高，公司自2019年開(kāi)始與白銀有色開(kāi)展原材料采購(gòu)合作，2019年度、2020年度及2021年上半年，公司向白銀有色及其子公司的關(guān)聯(lián)采購(gòu)材料金額占同類(lèi)型交易金額的比重分別為60.75%、83.27%和61.74%，總體占比較高。

過(guò)會(huì)情況：

本周，科創(chuàng)板僅有1家IPO企業(yè)過(guò)會(huì)，即奧比中光科技集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)“奧比中光”）。

奧比中光的主營(yíng)業(yè)務(wù)是3D視覺(jué)感知產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，是一家擬采用具有表決權(quán)差異安排第一套上市標(biāo)準(zhǔn)的公司。

科創(chuàng)板上市委在現(xiàn)場(chǎng)也對(duì)同股不同權(quán)問(wèn)題進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)，要求奧比中光說(shuō)明在設(shè)置特別表決權(quán)時(shí)是否對(duì)特別表決權(quán)的行使進(jìn)行了必要限制以實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃連貫性，是否對(duì)中小股東的利益進(jìn)行了充分保護(hù)。同時(shí)要求進(jìn)一步落實(shí)這一事項(xiàng)。

奧比中光處于持續(xù)虧損狀態(tài)，2018年度~2020年度及2021年上半年歸母凈利潤(rùn)分別虧損1.01億元、5.16億元、6.15億元和1.15億元。

值得注意的是，奧比中光對(duì)螞蟻集團(tuán)、OPPO等大客戶(hù)銷(xiāo)售收入占營(yíng)業(yè)收入集中度相對(duì)較高，同時(shí)螞蟻集團(tuán)投資并間接持有公司部分股權(quán)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。該公司存在大客戶(hù)集中度及關(guān)聯(lián)交易較高帶來(lái)的依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)。

12月10日，科創(chuàng)板有4家公司同時(shí)提交注冊(cè)，分別為蘇州德龍激光股份有限公司、廣東賽微微電子股份有限公司、無(wú)錫市好達(dá)電子股份有限公司、廣州思林杰科技股份有限公司。

12月7日，蘇州國(guó)芯科技股份有限公司、廣東緯德信息科技股份有限公司、邁威（上海）生物科技股份有限公司3家科創(chuàng)板IPO企業(yè)注冊(cè)生效。

不過(guò)，無(wú)錫盛景微電子股份有限公司因撤回材料，IPO審核于12月6日被終止。

本周，深交所召開(kāi)了創(chuàng)業(yè)板上市委會(huì)2021年第70次審議會(huì)議，3家企業(yè)順利過(guò)會(huì)，分別為浙江聯(lián)盛化學(xué)股份有限公司（下稱(chēng)“聯(lián)盛化學(xué)”）、南京騰亞精工科技股份有限公司（下稱(chēng)“騰亞精工”）、清研環(huán)境科技股份有限公司（下稱(chēng)“清研環(huán)境”）。

對(duì)于聯(lián)盛化學(xué)，創(chuàng)業(yè)板上市委在現(xiàn)場(chǎng)要求其說(shuō)明精細(xì)化工產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)模式以及收入的具體確認(rèn)方法，是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。另外也要求其說(shuō)明直接材料采購(gòu)成本波動(dòng)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示是否充分。

對(duì)于騰亞精工，上市委會(huì)議關(guān)注到發(fā)行人構(gòu)建了品類(lèi)豐富的中高端建筑五金集成供應(yīng)平臺(tái)，進(jìn)而要求發(fā)行人說(shuō)明該平臺(tái)屬于業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的具體理由。

對(duì)于清研環(huán)境，創(chuàng)業(yè)板上市委在現(xiàn)場(chǎng)就其業(yè)務(wù)是否具備成長(zhǎng)性、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)充分披露進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)，另外，創(chuàng)業(yè)板上市委關(guān)注到發(fā)行人共存在三項(xiàng)未取得工程設(shè)計(jì)或施工資質(zhì)即承攬建筑工程的水處理工程服務(wù)業(yè)務(wù)。要求發(fā)行人說(shuō)明上述資質(zhì)欠缺是否會(huì)對(duì)水處理工程服務(wù)業(yè)務(wù)合同的有效性以及收款造成影響。

12月10日，創(chuàng)業(yè)板有2家公司提交注冊(cè)，分別為浙江金道科技股份有限公司和軟通動(dòng)力信息技術(shù)（集團(tuán)）股份有限公司。有3家公司注冊(cè)生效，分別為誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司、安徽銅冠銅箔集團(tuán)股份有限公司和北京三維天地科技股份有限公司。

標(biāo)簽： 注冊(cè)制 創(chuàng)業(yè)板 科創(chuàng)板 過(guò)會(huì)