受“監(jiān)管將禁止互聯(lián)網(wǎng)券商內(nèi)地客戶離岸交易”傳言影響，富途（FUTU.US）、老虎證券（TIGR.US）盤前跌幅一度超10%。截至發(fā)稿，跌幅有所收窄，富途盤前跌8.14%，老虎證券盤前跌9.65%。

隨后兩家機構(gòu)先后對上述傳聞作出澄清。富途稱，公司持續(xù)與中國內(nèi)地監(jiān)管部門保持著積極的溝通，從未自任何相關(guān)監(jiān)管部門收到與報道中所提及內(nèi)容有關(guān)的政策或指引，亦未獲悉任何相關(guān)監(jiān)管部門擬發(fā)布相似政策或指引。

老虎證券也向記者表示，集團在新加坡、中國香港、新西蘭、美國、澳大利亞等全球主流金融市場共持有36類共計46張牌照及資質(zhì)，三季度新增入金客戶近90%來自非中國大陸地區(qū)。“集團一直視合法合規(guī)運營為生命線，未來如有相關(guān)監(jiān)管細則出臺，將按照監(jiān)管的最新要求，服從監(jiān)管安排，嚴格執(zhí)行新規(guī)。”老虎證券稱。

然而就在兩家機構(gòu)發(fā)布回應(yīng)不久，17日晚間，中國證監(jiān)會公布《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)征求意見稿，明確自規(guī)則實施之日起，“香港經(jīng)紀商不得再為內(nèi)地投資者新開通滬深股通交易權(quán)限”。

同時，將安排1年過渡期，過渡期內(nèi)，存量內(nèi)地投資者可繼續(xù)通過滬深股通買賣A股，過渡期結(jié)束后，存量投資者只可賣出不得買入。

不過，上述規(guī)定并非針對互聯(lián)網(wǎng)券商，而是針對全部中國香港經(jīng)紀商，而更值得注意的是，《規(guī)定》意在限制的，是占北向資金規(guī)模1%左右的“假外資”。

據(jù)中國證監(jiān)會介紹，近年來，有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限，通過滬深股通交易A股。隨后，中國證監(jiān)會首次公開披露了“假外資”的規(guī)模。

“目前此類交易總體規(guī)模不大，交易金額在北向交易中的占比保持在1%左右。投資者數(shù)量約有170萬名，但大部分無實際交易，近三年有北向交易的內(nèi)地投資者約有3.9萬名。”中國證監(jiān)會表示，此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符，且這些投資者中98%以上已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易，兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風(fēng)險，也給市場造成了北向交易中有不少所謂“假外資”的印象，不利于滬深港通的平穩(wěn)運行和長遠發(fā)展。

中國證監(jiān)會稱，為統(tǒng)籌金融開放和安全，依法加強對跨境證券活動的監(jiān)管，保護內(nèi)地投資者合法權(quán)益，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護滬深港通平穩(wěn)運行，證監(jiān)會決定修訂《規(guī)定》，規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為，對所謂“假外資”從嚴監(jiān)管。

具體來看，本次將《規(guī)定》第十三條第一款修訂為，“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買入的股票的權(quán)益。滬深股通投資者不包括內(nèi)地投資者。”

滬深交易所同步修訂的滬深港通業(yè)務(wù)實施辦法對內(nèi)地投資者具體范圍等做進一步明確，內(nèi)地投資者包括“持有中國內(nèi)地身份證明文件的中國公民和在中國內(nèi)地注冊的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國公民。”

中國證監(jiān)會表示，下一步將堅定不移穩(wěn)步推進資本市場高水平雙向開放，持續(xù)完善滬深港通機制，便利境外投資者投資A股市場，深化跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，切實維護滬深港通和兩地市場的平穩(wěn)運行和健康發(fā)展。

標簽： 監(jiān)管 假外資 互聯(lián)網(wǎng)券商