12月30日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，決定對國盛證券研究所研究員劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

公告稱，經查發(fā)現(xiàn)劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時中的應用初探》存在以下問題。

一是制作的《天干地支在擇時中的應用初探》PPT文件，實質構成研究報告，而未按法規(guī)要求制作,未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導致該研究報告被媒體廣泛轉載，致使該報告事實上被發(fā)布；

二是未經國盛證券審核，未進行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；

三是利用天干地支紀歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結論不客觀科學。

同時，江西證監(jiān)局還對國盛證券出具了警示函稱，在《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件中，國盛證券研究所研究員劉富兵私下交流外傳研究報告的行為，反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產品進行有效管理。《天干地支在擇時中的應用初探》研究報告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導致發(fā)生聲譽風險，造成惡劣影響，反映出公司在應對該輿情事件的過程中，未對聲譽風險進行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風險。

標簽： 國盛證券 劉富兵