根據新規，券商將每年開展一次行業文化建設實踐評估。

中國證券業協會（下稱“中證協”）4月25日發布了《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》（簡稱《評估辦法》）及《證券公司文化建設實踐年度報告編制指引》（簡稱《年報指引》）。

《評估辦法》總計七章，共三十六條，涵蓋評估指標、評估計分、自律管理等內容，重點內容涉及：明確實踐評估每年開展一次，評估期為上年度1月1日至12月31日；評估指標由基礎指標、加分指標、扣分指標三部分組成。

值得關注的是，文化建設實踐評估結果，還將成為券商分類評級的參考指標。中證協稱，明確評估最終結果確定后，協會按照要求將實踐評估分類結果及加分建議報送證監會，供監管部門在證券公司分類監管工作中參考使用。

具體來看，基礎指標涉及11個方面共計50項指標，包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力等。

加分指標包括8項，包括踐行行業文化建設核心價值觀、文化建設保障措施及成效兩方面內容。

“參與協會自律規則及規范研究討論工作，最高加0.3分；服務行業專業能力提升參與協會組織的培訓及評價測試工作，最高加0.5分；發揮行業智庫作用服務國民經濟和資本市場發展，最高加0.5分。”評估辦法中提到。

扣分指標共計6項，其中，未在規定的自評結果報送日期之前 報送自評結果及相關評估材料且無正當理由的，扣0.5分；公司從業人員在黨的建設、行業文化、職業道德方面的持續培訓學時未達到協會自律規則規定比重的，扣0.2分。

“薪酬激勵過于激進，未建立穩健薪酬制度的，最高扣1分。”評估辦法中提到。

對于起草背景，中證協表示，去 年 6 月，協會組織開展了首次證券公司文化建設實踐評估工作。評估工作結束后，協會向全體證券公司就評估方案及指標征求了意見，優化評估方案和指標行業建議有四方面，包括對評估標準進一步細化提升可操作性；是優化評估指標總體分值設置，增加基礎指標分值比重，降低加分指標分值比重等。

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