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9月30日，證監(jiān)會就《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見。其中提出，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在進(jìn)行案件調(diào)查時(shí)，應(yīng)同步了解并記錄當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況，包括但不限于資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、清算等功能的賬戶信息。

如有當(dāng)事人已經(jīng)或可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái) 產(chǎn)情形的，應(yīng)按照《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦 法》的規(guī)定及時(shí)申請采取凍結(jié)或者查封措施。調(diào)查完成時(shí)，凍結(jié) 或者查封的財(cái)產(chǎn)總額應(yīng)當(dāng)不少于調(diào)查擬認(rèn)定的違法所得，不高于 《證券法》規(guī)定的法定罰沒款最高額。

征求意見稿還提到，在案件審理處罰過程中，應(yīng)同步關(guān)注當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀 況，評估可執(zhí)行性。如有當(dāng)事人已經(jīng)或可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、 證券等涉案財(cái)產(chǎn)情形的，應(yīng)根據(jù)案件審理情況及時(shí)申請凍結(jié)或者 查封，按照《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》的 規(guī)定實(shí)施。

前期調(diào)查部門如已采取凍結(jié)查封措施的，應(yīng)根據(jù)審理情況進(jìn) 行評估并做好銜接工作。如有必要請調(diào)查部門配合辦理相關(guān)手續(xù) 的，調(diào)查部門應(yīng)予以協(xié)助。

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