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規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)，加強券商投顧隊伍建設(shè)，長期成為監(jiān)管重點。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)8月1日消息，近期，中證協(xié)召開證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會全體會議，會議圍繞加強提供投價報告執(zhí)業(yè)行為管理，提升投價報告質(zhì)量，修訂發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券分析師參加外部評選自律規(guī)則，推動證券研究業(yè)務(wù)與投資顧問業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等進(jìn)行了討論。協(xié)會黨委書記、會長安青松，副會長孟宥慈和證監(jiān)會機構(gòu)部二級巡視員李瑩出席了會議。

安青松指出，注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)性制度改革，涉及監(jiān)管理念、體制的深刻變革和證券行業(yè)機構(gòu)能力和責(zé)任體系的重塑。證券行業(yè)機構(gòu)需要不斷加強能力建設(shè)、強化責(zé)任要求。

一是提升發(fā)行定價能力，規(guī)范提供投價報告行為。發(fā)行定價的市場化是注冊制帶來的重大變化之一，證券公司賣方研究為發(fā)行人提供了增值服務(wù)和價格發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，同時體現(xiàn)了發(fā)行定價能力和競爭力。

“委員會要將提升投價報告專業(yè)水平作為重點工作之一，進(jìn)一步規(guī)范投價報告的形成過程，防范利益沖突，發(fā)揮投價報告在發(fā)行定價中‘錨’的作用。”安青松表示。

二是加強分析師、投資顧問隊伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽激勵約束機制。證券分析師、投資顧問提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準(zhǔn)和社會責(zé)任要求。

建立健全聲譽激勵約束機制，加強分析師、投資顧問聲譽信息全過程管理，探索建立聲譽資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽的行業(yè)氛圍。

三是加強對管理型投顧的研究與探索，為深化投資端改革提供支撐。發(fā)展管理型投顧讓中小投資者能夠享受專業(yè)化的投資管理服務(wù)，有利于增強資本市場資金供給的穩(wěn)定性、專業(yè)性和多樣性，提升市場活躍度和流動性。

“委員會可在調(diào)研基礎(chǔ)上結(jié)合中國國情和市場實際，借鑒國際經(jīng)驗，積極研究相關(guān)制度建設(shè)工作。”安青松指出。

李瑩強調(diào)，證券分析師在注冊制改革中應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有作用，履職盡責(zé)，提高定價能力和投價報告質(zhì)量，促進(jìn)形成公平有效合理的發(fā)行定價機制；積極踐行行業(yè)文化，維護(hù)行業(yè)形象。

標(biāo)簽： 投資顧問 證券分析師 投價報告 專業(yè)聲譽