全面注冊(cè)制下，滬深交易所的第一批主板“考生”就要“上考場(chǎng)”了。

這兩天，滬深交易所紛紛就“接棒”主板審核后的首次“大考”作出安排。3月6日，兩所披露了首批上會(huì)的11家主板企業(yè)，“考試時(shí)間”統(tǒng)一安排在3月13日。3月7日，滬深交易所再次公告，合計(jì)5家主板企業(yè)擬于3月14日上會(huì)。3月8日上交所最新公告顯示，太美科技即將于3月15日“迎考”。

目前，滬深交易所共有17家擬IPO企業(yè)已確定上會(huì)日期。緊鑼密鼓的安排背后，是全面注冊(cè)制的加快推進(jìn)。

【資料圖】

資深投行人士王驥躍對(duì)上證報(bào)記者表示，“下周上會(huì)的申報(bào)企業(yè)都是在證監(jiān)會(huì)過(guò)了初審會(huì)的，預(yù)期交易所上會(huì)審議通過(guò)后走注冊(cè)流程也會(huì)很快，預(yù)計(jì)最快3月下旬就能啟動(dòng)發(fā)行，而從啟動(dòng)發(fā)行到上市需要兩周左右的時(shí)間，所以最快清明后就會(huì)迎來(lái)全面注冊(cè)制下首批主板企業(yè)掛牌上市。”

17家平移企業(yè)即將“迎考”

3月13日至3月15日，交易所上市審核委員會(huì)的審議會(huì)議已經(jīng)排得滿滿當(dāng)當(dāng)。

上交所官網(wǎng)顯示，擬定于3月13日召開(kāi)2023年第7、8、9、10、11次上市審核委員會(huì)審議會(huì)議。上會(huì)企業(yè)為中重科技、中信金屬、江西鹽業(yè)、常青科技、柏誠(chéng)股份5家，擬融資金額分別為12.54億元、40億元、6.75億元、8.5億元、4.7億元，合計(jì)募資72.49億元。

深交所上市審核委員會(huì)也定于同日召開(kāi)2023年第8、9次上市審核委員會(huì)審議會(huì)議，分別對(duì)中電港、海森藥業(yè)、陜能股份、華緯科技、南昌礦機(jī)、登康口腔6家公司進(jìn)行審議。上述公司的擬融資金額分別為15億元、6億元、60億元、4.34億元、11.54億元和6.6億元，合計(jì)募資規(guī)模為103.48億元。

值得一提的是，作為首批“迎考”的11家擬主板上市企業(yè)，均于2月20日完成了從證監(jiān)會(huì)到交易所的平移。

緊隨其后，上交所將在3月14日審議萬(wàn)豐化工、恒尚節(jié)能2家IPO；深交所同日審議長(zhǎng)青科技、三聯(lián)鍛造、翔騰新材3家主板IPO。滬市擬主板上市公司太美科技則將于3月15日上會(huì)。

在“考試規(guī)則”和“考官”的安排上，根據(jù)注冊(cè)制下的發(fā)行上市審核規(guī)則，在上市委會(huì)議階段，上市委員會(huì)召開(kāi)審議會(huì)議，對(duì)交易所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議。每次審議會(huì)議由五名委員參加，其中會(huì)計(jì)、法律專家至少各一名。

交易所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，出具發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。對(duì)于交易所作出的不予受理、終止審核決定，發(fā)行人提出異議的，交易所進(jìn)行復(fù)審，提出復(fù)審意見(jiàn)。

15家企業(yè)“已問(wèn)詢”

滬深交易所官網(wǎng)顯示，截至目前，滬深交易所合計(jì)已受理了432家在審企業(yè)的平移申報(bào)，其中申請(qǐng)IPO的企業(yè)261家，申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的企業(yè)166家，申請(qǐng)并購(gòu)重組的企業(yè)5家。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，3月4日起，滬深交易所開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)的相關(guān)申請(qǐng)，截至3月8日，滬深兩所暫未披露新申報(bào)項(xiàng)目獲受理的情況。

滬深交易所此前在發(fā)布的《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》（簡(jiǎn)稱“《通知》”）中表示，將基于主板首發(fā)在審企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，開(kāi)展審核工作。

值得注意的是，滬深交易所對(duì)主板在審企業(yè)的受理順序，不作為對(duì)其的審核順序。滬深交易所將按企業(yè)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。

具體而言，對(duì)于已通過(guò)發(fā)審委審核的，按照《通知》執(zhí)行。

對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，交易所將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，在初審會(huì)意見(jiàn)落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。

對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，交易所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。

對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見(jiàn)的，交易所自全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問(wèn)詢。上證報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，滬市主板已經(jīng)有7個(gè)IPO項(xiàng)目進(jìn)入“已問(wèn)詢”狀態(tài)，深市主板有8個(gè)再融資項(xiàng)目進(jìn)入“已問(wèn)詢”狀態(tài)。

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