5月15日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了《關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷指南（征求意見稿）》（下稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見?！墩髑笠庖姼濉芬驊?yīng)現(xiàn)實需求，更好引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會合法合規(guī)從事行業(yè)自律管理，其靶向明確，重點突出，但同時也有值得進一步細化和優(yōu)化之處。

(相關(guān)資料圖)

行業(yè)協(xié)會是行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的社會團體。行業(yè)協(xié)會在市場運行中能夠產(chǎn)生正反兩方面的影響。從積極方面講，行業(yè)協(xié)會可以正向發(fā)揮其自律管理職能，通過制定行業(yè)自律規(guī)范等方式維護促進業(yè)界公平自由的競爭秩序；從消極方面來講，行業(yè)協(xié)會可能會成為行業(yè)壟斷的主導(dǎo)者或“幫兇”，對市場公平競爭秩序構(gòu)成威脅。

當前，經(jīng)濟總體形勢嚴峻，仍然面臨經(jīng)濟下行、發(fā)展遇冷的挑戰(zhàn)，行業(yè)協(xié)會如何在此特殊時期發(fā)揮積極正向的作用，同時避免“正經(jīng)歪念”，擾亂市場公平競爭秩序的危害發(fā)生，是社會各界廣泛關(guān)注的問題，更是監(jiān)管部門需精準化監(jiān)管和人性化執(zhí)法的重點與難點所在。若能發(fā)揮行業(yè)組織牽頭抓總、以點帶面的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范，提升協(xié)會成員合規(guī)經(jīng)營能力，維護市場公平競爭秩序，強化行業(yè)自律，發(fā)揮行業(yè)正向自律管理職能，不僅能夠促進行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也能有效紓解政府職能部門的監(jiān)管壓力。

行業(yè)協(xié)會從事反競爭行為的特征

相比其他市場經(jīng)營者，行業(yè)協(xié)會達成壟斷協(xié)議的特點在于四個方面。

其一，行為的隱蔽性。行業(yè)協(xié)會雖然不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，但是可以以組織的名義組織行業(yè)內(nèi)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，成為壟斷協(xié)議的“牽頭人”。

其二，行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)的自律性組織和會員企業(yè)的利益代表，其具有作為壟斷協(xié)議“牽頭人”的特有優(yōu)勢。由于組織會員開展信息和情報交換也成為行業(yè)協(xié)會常規(guī)性活動，生產(chǎn)、價格、銷售等信息的交流與共享,也為共謀提供了便利條件,催生或促成在行業(yè)協(xié)會內(nèi)形成價格同盟或一致性的默契行為。

其三，達成壟斷協(xié)議的危害性更大。行業(yè)協(xié)會內(nèi)的經(jīng)營者數(shù)量較多，一旦達成壟斷協(xié)議，其規(guī)模和覆蓋面也遠大于一般經(jīng)營者之間達成的壟斷協(xié)議的規(guī)模和覆蓋面，由此對市場競爭秩序以及消費者和其他經(jīng)營者利益產(chǎn)生的危害也更大。

在實踐中，由于行業(yè)協(xié)會主要管理同一行業(yè)的經(jīng)營者，這些經(jīng)營者往往具有直接的競爭關(guān)系，因此達成橫向壟斷協(xié)議的情形比較常見，譬如固定價格、限制數(shù)量、劃分市場、聯(lián)合抵制等。不過，除了橫向壟斷協(xié)議外，還可能出現(xiàn)包括限制轉(zhuǎn)售價格、拒絕交易、附件不合理交易條件等縱向壟斷協(xié)議的情形。

《征求意見稿》值得關(guān)注的亮點

由于行業(yè)協(xié)會是同一行業(yè)的代表,而事實上同一行業(yè)的大多數(shù)企業(yè),包括主導(dǎo)企業(yè)也都聚集于其下,行業(yè)協(xié)會組織實施的聯(lián)合限制競爭行為一直被視為是最為嚴重的限制競爭行為。在實踐中，行業(yè)協(xié)會會員幾乎覆蓋了行業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)的經(jīng)營者，如果行業(yè)協(xié)會組織經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，其影響力和破壞力都將是巨大的。因此,有必要對此類行為加以嚴厲規(guī)制。

《征求意見稿》值得特別關(guān)注亮點主要包括，其一，進一步細化了關(guān)于行業(yè)協(xié)會的反壟斷制度規(guī)則，明確了行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營者身份，并且列舉了行業(yè)協(xié)會濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的具體情形，特別是結(jié)合實踐，明確列舉了三項具有代表性的“高風險”行為，并規(guī)定了經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，具有管理公共事務(wù)職能的行業(yè)協(xié)會應(yīng)當進行公平競爭審查的義務(wù)。

其二，明確提出了行業(yè)協(xié)會自律合規(guī)倡導(dǎo)，有助于引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會發(fā)揮其積極作用，是引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強壟斷風險的識別與控制，鼓勵行業(yè)協(xié)會建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報機制。

其三，進一步闡明了行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者應(yīng)當依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定分別承擔相應(yīng)的法律責任，明確了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定行業(yè)協(xié)會和經(jīng)營者的法律責任時應(yīng)當考慮的因素，并列舉了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當依法從輕或減輕處罰的情形以及反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依法從重處罰的情形，有助于更合理地分配行業(yè)協(xié)會與經(jīng)營者的法律責任。

其四，《征求意見稿》第二十四條規(guī)定了信用懲戒，與第二十三條法律責任相并列，設(shè)計了與《社會組織信用信息管理辦法》的銜接口，在法律法規(guī)上為行業(yè)協(xié)會的反壟斷法執(zhí)法活動與其他監(jiān)管活動的協(xié)同預(yù)留了安排。在規(guī)制理念和方式上有創(chuàng)新，同時也可能面臨挑戰(zhàn)，即對信用懲戒制度的引入與既有法律責任安排之間的關(guān)系需要進一步厘清，會不會出現(xiàn)對行業(yè)協(xié)會一事多罰的過重處罰的風險。

此外，《征求意見稿》列舉的三項“高風險行為”是結(jié)合實踐經(jīng)驗，充分把握規(guī)律，總結(jié)出的行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成或協(xié)助經(jīng)營者達成的主要方式，且這三項“高風險行為”也是行業(yè)協(xié)會作為同一行業(yè)的自律性組織所特有的職能，但其也可利用職能之便為經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供便利，為對協(xié)會職能行為的“是與非”的準確識別提供了指引。譬如，為會員提供信息服務(wù)是行業(yè)協(xié)會的重要職能之一，但推動本行業(yè)的經(jīng)營者交換、討論競爭性敏感信息或者通報競爭性敏感信息，則可能催生或促成在行業(yè)協(xié)會內(nèi)形成價格同盟或一致性的默契行為。

規(guī)范行業(yè)協(xié)會行為重點在于內(nèi)外兩方面用力

行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)意識的增強需要從內(nèi)外兩個層面雙管齊下。

在內(nèi)部層面，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強內(nèi)部的自律合規(guī)，引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會建立有效的反壟斷合規(guī)管理制度，設(shè)置專門的反壟斷合規(guī)機構(gòu)或者人員，制定行業(yè)協(xié)會及其會員的反壟斷合規(guī)行為準則，并鼓勵行業(yè)協(xié)會建立內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報機制。

在外部層面，需要通過完善反壟斷立法和反壟斷常態(tài)化監(jiān)管以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會的行為。一方面，通過進一步完善和細化針對行業(yè)協(xié)會壟斷的立法規(guī)定，提升法律的明確性和可預(yù)見性，有助于行業(yè)協(xié)會更清楚哪些行為可能構(gòu)成壟斷且需要承擔法律后果。另一方面，建立對行業(yè)協(xié)會行為的反壟斷常態(tài)化監(jiān)管，提升對行業(yè)協(xié)會壟斷行為識別的及時性、準確性及有效性，形成對行業(yè)協(xié)會的外部約束，定期公布行業(yè)協(xié)會壟斷行為執(zhí)法典型案件，也能夠在一定程度上形成有效的威懾，增強行業(yè)協(xié)會的反壟斷合規(guī)意識。

（陳兵系南開大學法學院副院長、教授，南開大學競爭法研究中心主任）

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